文/北京市集佳律師事務(wù)所 董逸文
摘要：在關(guān)聯(lián)企業(yè)或進行技術(shù)合作的企業(yè)之間，經(jīng)常有通過借調(diào)或兼職的形式調(diào)派技術(shù)人員進行技術(shù)研發(fā)或技術(shù)指導(dǎo)工作，期間完成的職務(wù)發(fā)明歸屬問題有時不能協(xié)商確定，或者存在技術(shù)進出口等問題，因此有必要討論這種情況下的職務(wù)發(fā)明歸屬問題。
在關(guān)聯(lián)企業(yè)之間或者進行技術(shù)合作的企業(yè)之間，經(jīng)常有通過借調(diào)或兼職的形式調(diào)派技術(shù)人員進行技術(shù)研發(fā)或技術(shù)指導(dǎo)工作，期間由調(diào)派的技術(shù)人員完成了職務(wù)發(fā)明。這種情況也經(jīng)常發(fā)生在跨境集團企業(yè)之中（經(jīng)常有境外企業(yè)向中國境內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)調(diào)派技術(shù)人員，并且為了方便發(fā)放工資等原因，調(diào)派人員會與境內(nèi)企業(yè)簽訂勞動合同）。
盡管大部分情況下職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬問題可以由兩公司之間在完成發(fā)明的事先或事后自行確定歸屬，但合資公司或者進行技術(shù)合作的無關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)之間不一定能在事后協(xié)定權(quán)利歸屬；而即使是在關(guān)聯(lián)企業(yè)之間，無償或以象征性對價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)可能涉及到法人人格混同的問題。此外，當兩企業(yè)之中存在境外企業(yè)時，由于在跨境企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)屬于技術(shù)進口或出口，這樣的轉(zhuǎn)讓還需符合技術(shù)進出口的規(guī)定。因此，有必要討論這種情況下的職務(wù)發(fā)明歸屬問題。
除了執(zhí)行本單位工作任務(wù)的職務(wù)發(fā)明的問題之外，由于調(diào)派后的發(fā)明人會利用實際工作單位的物質(zhì)技術(shù)條件，因此這類糾紛還涉及到利用物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明的問題。【1】
一、職務(wù)關(guān)系及執(zhí)行研發(fā)任務(wù)對職務(wù)發(fā)明歸屬的影響
在現(xiàn)行法律【2】和司法實踐下，如果各方?jīng)]有對專利申請權(quán)另行約定，執(zhí)行工作任務(wù)類的職務(wù)發(fā)明（“任務(wù)型發(fā)明”）要求：（1）用人單位為發(fā)明人的“本單位”（即建立了職務(wù)關(guān)系），且涉案發(fā)明是在發(fā)明人在職期間或離職后一年內(nèi)完成的；（2）發(fā)明人在用人單位擔任研發(fā)崗位職務(wù)，參與有關(guān)技術(shù)的研發(fā)項目并承擔相應(yīng)研發(fā)任務(wù)（即執(zhí)行研發(fā)任務(wù)）；（3）發(fā)明人對發(fā)明的實質(zhì)性部分做出了創(chuàng)造性貢獻。
根據(jù)《專利法實施細則》第12條，“本單位”包括“臨時工作單位”，并沒有限定發(fā)明人必須與工作單位形成了勞動法意義上標準的正式勞動關(guān)系。除了標準的正式勞動關(guān)系外，在企業(yè)單位中，實際工作單位和發(fā)明人的常見用工模式還可能有：借調(diào)/委派用工或共享員工（常見于關(guān)聯(lián)公司）、兼職等其他個人勞務(wù)雇傭關(guān)系（包括退休返聘、實習等）等。
從法院的判例來看，無論是借調(diào)/委派還是兼職雇傭的用人單位【3】，均是受法院承認的“臨時工作單位”，例如在一起員工為聘任員工的案件中，一審法院南京市中級人民法院指出，判斷借調(diào)、聘任中的實際工作單位是否構(gòu)成“本單位”應(yīng)當考慮的因素包括“1、職工勞動報酬的領(lǐng)取；2、單位是否為職工實際安排了工作崗位；3、單位是否將職工納入工資安排及工作考察對象”【4】（該案中一審法院另要求判斷“發(fā)明人完成發(fā)明創(chuàng)造的時間及發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)特點”，但該要求與借調(diào)、兼職單位是否屬于“本單位”關(guān)系不大）。這表明職工的工資發(fā)放和工作指揮監(jiān)督是否與之有關(guān)，是判斷是否為“本單位”的主要因素。
從立法沿革上來看，隨著我國改革開放后雇傭關(guān)系類型的不斷多元化，作為一個帶有計劃經(jīng)濟色彩的詞匯，“本單位”在專利法及實施細則中職務(wù)發(fā)明條款中的范圍不斷地在發(fā)生擴大（例如2001年修改《專利法實施細則》中加入了“本單位包括臨時工作單位”的規(guī)定），一般認為“本單位”應(yīng)當采取廣義解釋，借調(diào)、兼職、實習等編制工資可能仍在原單位，但工作任務(wù)上受借入單位、聘用單位、實習單位的支配的情況下，實際工作單位應(yīng)當屬于“臨時工作單位”，即屬于專利法意義上的“本單位”。【5】
因此，考慮到原單位與實際工作單位均是發(fā)明人在專利法意義上的“本單位”，兩單位能否取得研發(fā)成果的權(quán)屬，取決于其是哪一方向發(fā)明人指派了研發(fā)任務(wù)——如果是由原單位或?qū)嶋H工作單位單獨指派研發(fā)任務(wù)時（當研發(fā)人員調(diào)派到實際工作單位后，有時也會繼續(xù)進行原單位的研發(fā)任務(wù)），職務(wù)發(fā)明應(yīng)歸屬于指派研發(fā)任務(wù)的原單位或?qū)嶋H工作單位；而如果原單位和實際工作單位共同管理并確定研發(fā)計劃的研發(fā)任務(wù)，則職務(wù)發(fā)明屬于兩單位合作完成的，兩單位共有該職務(wù)發(fā)明。【6】
如果研發(fā)人員在實際工作單位工作時，兩單位共同管理項目，但僅由其中一個單位對研發(fā)技術(shù)和方向上的管理并確定研發(fā)任務(wù)，另一單位僅承擔輔助工作例如行政管理職能，是否屬于上述的兩單位合作完成的發(fā)明？參考《合同法》上的相關(guān)規(guī)定，這樣的發(fā)明不屬于合作完成的發(fā)明——《合同法》第335條規(guī)定，合作技術(shù)開發(fā)合同的當事人的主要義務(wù)包括按約定進行投資、分工參與和協(xié)作配合研發(fā)工作，而根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（“技術(shù)合同司法解釋”）第19條第2款的規(guī)定，“一方僅提供資金、設(shè)備、材料等物質(zhì)條件或者承擔輔助協(xié)作事項，另一方進行研究開發(fā)工作的，屬于委托開發(fā)合同”。因此，僅承擔行政管理職能等輔助性工作的單位并不能取得職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬或共有權(quán)，必須起到確定研發(fā)方向等技術(shù)上的管理職能才可取得職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬或共有權(quán)。
綜上所述，無論是原單位還是實際工作單位，在發(fā)明人完成職務(wù)發(fā)明時，只要起到了發(fā)明技術(shù)成果相應(yīng)的指派研發(fā)任務(wù)、確定研發(fā)方向等技術(shù)上的管理職能時，即可取得職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬或共有權(quán)。
二、使用實際工作單位的物質(zhì)技術(shù)資源對職務(wù)發(fā)明歸屬的影響
對于“主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”完成的職務(wù)發(fā)明，學(xué)界因完成發(fā)明對物質(zhì)技術(shù)條件的依賴性，常稱之為“依賴型發(fā)明”。【7】在本文討論的一些情況下，研發(fā)人員在調(diào)派后會使用實際工作單位的資金、設(shè)備、原材料、技術(shù)秘密等物質(zhì)技術(shù)條件進行研發(fā)，而研發(fā)任務(wù)全程是由原單位指派（當然，也有可能出現(xiàn)反過來的情況，由實際工作單位指派研發(fā)任務(wù)，而由原單位提供物質(zhì)技術(shù)條件）。對此，《全國法院知識產(chǎn)權(quán)審判工作會議關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件若干問題的紀要》（2001年，以下簡稱“審理技術(shù)合同糾紛紀要”）第6條做出了規(guī)定：
“完成技術(shù)成果的個人既執(zhí)行了原所在法人或者其他組織的工作任務(wù)，又就同一科學(xué)研究或者技術(shù)開發(fā)課題主要利用了現(xiàn)所在法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的技術(shù)成果的權(quán)益，由其原所在法人或者其他組織和現(xiàn)所在法人或者其他組織協(xié)議確定，不能達成協(xié)議的，由雙方合理分享。”
因此，雙方可協(xié)議約定歸屬，而若實際工作單位同意原單位無償或以支付使用費為對價使用這些物質(zhì)技術(shù)條件時，也可推知實際工作單位同意原單位完全取得專利申請權(quán)的意思。
但若雙方未做約定或未明確同意使用物質(zhì)技術(shù)條件時，專利申請權(quán)將由雙方合理分享。第6條中并未限定合理分享的方式，可能有共享技術(shù)成果（由雙方共有，或一方持有并授予另一方實施許可），也可能是共享經(jīng)濟收益（如分享經(jīng)濟收益，或返還研發(fā)所依賴物質(zhì)技術(shù)條件的經(jīng)濟價值）。但如果一律認定由雙方共享技術(shù)成果，在原單位原本不愿意新單位通過投入資金和常見物質(zhì)條件取得技術(shù)成果時，就未免有失妥當，特別是在常見的發(fā)明人的原、新單位之間的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬糾紛中（例如發(fā)明人從原單位離職后一年內(nèi)，利用新單位物資繼續(xù)完成原單位研發(fā)任務(wù)的發(fā)明），原單位通常并沒有共享技術(shù)成果的意思，因此難以判定由雙方共享技術(shù)成果。
從物質(zhì)技術(shù)條件的分類來看，包括物質(zhì)條件和技術(shù)條件，物質(zhì)條件指資金、設(shè)備、器材、原材料，技術(shù)條件則指未公開的技術(shù)成果、階段性技術(shù)成果或者關(guān)鍵技術(shù)。一些學(xué)者從條件的“可替代性”考慮不同類型條件的貢獻價值，進而考慮是否屬于職務(wù)發(fā)明——可替代性較低的條件的貢獻更大，依賴其完成的發(fā)明屬于職務(wù)發(fā)明，反之則可能不屬于。由于利用技術(shù)條件完成發(fā)明時，往往是在技術(shù)條件的基礎(chǔ)上完成的，其可替代性較低；而物質(zhì)條件中，一般物質(zhì)條件，包括資金以及普通設(shè)備、零部件、原材料等條件通過公開渠道是可以獲取的，單純從技術(shù)角度而言，可替代性較高；而一些專用的設(shè)備、原材料可能難以從公開途徑獲得，并包含本單位的一些專有技術(shù)，可替代性較低。【8】上述的“一般物質(zhì)條件”可稱為“物資投入”，技術(shù)條件和“專有物質(zhì)條件”可稱為“技術(shù)投入”。
盡管“可替代性”標準的觀點并未得到學(xué)界和法院的普遍認同——原因之一在于，物資投入盡管可以公開取得，但雇員通常無力負擔研發(fā)資金和使用設(shè)備物料的費用，而很多法院也未采取將物質(zhì)技術(shù)條件的“專有性”和“不可替代性”作為認定職務(wù)發(fā)明的標準。【9】換句話說，即使從技術(shù)角度而言，完成發(fā)明對物資投入沒有很高的依賴度，但從財務(wù)角度而言，由于一般雇員難以負擔研發(fā)資金，仍然需要依賴雇主的物資投入完成研發(fā)。因此，在一般的雇員與雇主之間的權(quán)屬糾紛中，物質(zhì)條件是否專有不能成為判斷是否屬于職務(wù)發(fā)明的因素——當然，技術(shù)投入一方可以獲取職務(wù)發(fā)明權(quán)屬并無爭議。
而在本文探討的兩個單位的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬爭議中，筆者認為，一方面可以考慮研發(fā)項目對實際工作單位物資投入在財務(wù)上的依賴度（主要是指原單位的研發(fā)資金是否緊張，是否無力或無計劃負擔該研發(fā)項目的投入，派遣發(fā)明人至實際工作單位是否是為了依賴其物質(zhì)條件完成該發(fā)明），另一方面可以考慮雙方合作模式來推斷雙方對權(quán)屬分配的意愿，并參考“技術(shù)合同司法解釋”第19條第2款對于技術(shù)開發(fā)合同是否實質(zhì)上屬于技術(shù)委托合同的規(guī)定。
例如，如果在研發(fā)過程中對實際工作單位的財務(wù)依賴度很高，這種情況下雙方合作的目的正是利用實際工作單位的物質(zhì)條件進行研發(fā)，則可以認為實際工作單位有權(quán)從技術(shù)上分享技術(shù)成果，應(yīng)當獲得專利共有權(quán)，或者由于實際工作單位僅提供資金、物質(zhì)條件而比較接近“技術(shù)合同司法解釋”第19條第2款的情況，類似于委托開發(fā)合同，因而至少應(yīng)當獲得無償實施許可；而如果發(fā)明人被調(diào)派的目的主要是合作完成其他研究項目，該研究項目僅是在主要工作之外完成，而且對實際工作單位的財務(wù)依賴度也很低，則可認為雙方的合作并不是要利用實際工作單位物質(zhì)條件研發(fā)，因此實際工作單位并不應(yīng)當從技術(shù)上分享技術(shù)成果，可通過返還研發(fā)資金或一定比例的收益等方式，由原單位從經(jīng)濟上補償或回報實際工作單位。
三、調(diào)派員工完成開發(fā)任務(wù)時的技術(shù)歸屬總結(jié)
根據(jù)以上法律法規(guī)、案例以及學(xué)術(shù)觀點，在關(guān)聯(lián)單位或者合作技術(shù)開發(fā)的單位之間，按照研發(fā)項目管理方式以及提供的物質(zhì)技術(shù)條件情況進行分類，原單位或?qū)嶋H工作單位能否取得職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬或共有權(quán)的規(guī)則，筆者進行如下總結(jié)：
（1）原單位或?qū)嶋H工作單位承擔指派研發(fā)任務(wù)、確定研發(fā)方向等技術(shù)上的管理職能時，可以取得職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬或共有權(quán)；
（2）原單位或?qū)嶋H工作單位僅承擔行政管理工作等輔助性工作時，不能因此取得職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬或共有權(quán)；
（3）發(fā)明人在完成發(fā)明時主要利用了原單位或?qū)嶋H工作單位的專有技術(shù)等技術(shù)條件，原單位或?qū)嶋H工作單位可以取得職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬或共有權(quán)；
（4）發(fā)明人在完成發(fā)明時是執(zhí)行原單位或?qū)嶋H工作單位一方的研發(fā)任務(wù)，但主要利用了另一方的資金、設(shè)備、材料等在技術(shù)上可替代的物質(zhì)條件，如果指派任務(wù)的一方對該物質(zhì)條件的財務(wù)上依賴度很高，則提供物質(zhì)條件的一方可取得共有權(quán)或至少取得無償實施許可；
（5）如第（4）種情況下，如果指派任務(wù)上述物質(zhì)條件的財務(wù)上依賴度很低，則提供物質(zhì)條件的一方不應(yīng)當取得職務(wù)發(fā)明的共有權(quán)。
注釋
【1】在《專利法》最新修訂案的送審稿（2018年12月）中，主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件的發(fā)明已經(jīng)不再法定地歸屬于職務(wù)發(fā)明了，如通過的修訂案中采納了該方案，則在本文中所討論的情況中無需考慮該問題。
【2】《專利法》第6條以及《專利法實施細則》第12、13條。
【3】“上海靜遙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與章鴻斌專利申請權(quán)權(quán)屬糾紛”，（2017）滬73民初350號，上海知識產(chǎn)權(quán)法院，2018年。
【4】“北京養(yǎng)雞業(yè)協(xié)會與李慶康專利權(quán)權(quán)屬糾紛二審民事判決書”，（2014）蘇知民終字第0027號，江蘇省高級人民法院，2014年。
【5】尹新天：《中國專利法詳解（縮編版）》，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2012年9月第2版，第54頁。
【6】見《專利法》第8條和《合同法》第340條的規(guī)定。
【7】戴哲：《論依賴型職務(wù)發(fā)明的認定標準——以〈專利法〉第六條為解釋對象》，載《法律方法》2020年第1期。
【8】向波：《職務(wù)發(fā)明的判定及其權(quán)利歸屬問題研究——兼論〈專利法修改草案〉第6條的修改和完善》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2016年第9期。
【9】同前注4。